質量管理體系審核員評價準則完整版

笑傲華夏。

質量管理體系審核員評價準則（完整版）

本質量管理體系(QMS)審核員評價準則由CCAA根據國際審核員培訓與申報協會(IATCA)《質量管理體系審核員評價準則》[PL-03-020(R2)]制定，完全覆蓋IATCA準則的所有要求，目的是為質量管理體系審核員申報提供一個通用的基礎。

制定本準則參考了GB/T 19011-2003標準《質量和(或)環境管理體系審核指南》，考慮中國的國情，以及企業、認證認可機構和政府法律法規的要求。

本準則是申報為CCAA-IATCA QMS級別審核員的基礎依據。

CCAA滿足IATCA對審核員申報機構的下列要求，于1998年首批簽署了IATCA-QMS審核員培訓課程批準和申報互認協議(MLA)，有權授予IATCA承認的審核員申報資格。

1.IATCA成員;

2.運作審核員申報項目;

3.使用可接受的程序驗證申報申請者的申請;

4. 運作其申報項目時符合適用的管理控制過程，例如在有關ISO/IEC導則、其他類似可接受的國際標準和IATCA規章、諒解備忘錄(MoU)、多邊互認協議(MLA)中規定的過程;

5.已成功地通過同行評審，證明其作為審核員申報機構滿足成為IATCA MLA成員的要求;

6.作為審核員申報機構已經簽署IATCA MLA;

7.表明其持續滿足準則要求。

IATCA承認的兩個QMS審核員級別是IATCA QMS審核員級別和IATCA QMS高級審核員級別。CCAA 作為IATCA-MLA成員，在申報滿足IATCA要求的審核員時，有權使用IATCA縮寫標志。

所有IATCA成員均承認被授予IATCA級別審核員申報資格的審核員具有根據他們的申報級別從事審核或領導審核組的能力。這種認可將使審核員不必尋求多方申報。

CCAA-IATCA級別審核員的申報僅僅表明個人從事審核的能力。CCAA-IATCA申報制度不對個人可能具備的技術能力范圍加以確認。對審核員在審核一個具體組織時其是否具有審核的技術環境所需要的知識和理解力的確認，應仍由負責審核過程管理的有關各方負責。

所有CCAAiso三體系認證都用中文發布。標有最近發布日期的中文版CCAAiso三體系認證是有效的版本。CCAA秘書處將在網站wwwaa上公布所有相關準則的最新版本。

本準則直接采用IATCA準則格式，予以發布實施。

過渡期

本準則替代了CCAA-108《質量管理體系審核員申報準則(第1版)》。

本準則于2005年1月1日起實施

2004年12月31日，CCAA停止根據申報準則第1版實施CCAA-IATCA QMS級別審核員初次申報和再申報;

2005年1月1日起，CCAA采用申報準則第2版實施CCAA-IATCA QMS級別審核員初次申報和再申報;

2007年12月31日前，所有根據第1版準則申報的CCAA-IATCA QMS級別審核員均應完成根據申報準則第2版進行的再申報。

第一章

1.1 引言

1.
1.1本準則由中國認證認可協會(CCAA-IATCA)依據IATCA《質量管理體系審核員評價準則》[PL-03-020(R2)]制定， 目的是規范CCAA-IATCA質量管理體系(QMS)審核員的申報活動。本準則完全覆蓋IATCA準則，是CCAA參加IATCA-QMS審核員申報多邊互認協議(MLA)的基礎和依據。

1.
1.2 制定本準則時已考慮了國際和國內的審核員申報實踐活動、GB/T19011-2003和GB/T 19001-2000標準。

1.
1.3 本準則分為2章：

a) 第一章 引言、審核員級別、定義。

b) 第二章 書面評價、查驗過程、查驗分包、評價人員、面試過程、可接受的QMS標準。

1.2 CCAA QMS審核員的級別

1.
2.1 本準則適用于對以下兩個審核員級別的申報申請人和再申報申請人的評價以及實習審核員資格的評價：

A. CCAA QMS實習審核員資格

B. CCAA-IATCA QMS審核員級別

C. CCAA-IATCA QMS高級審核員級別

1.
2.2審核員級別授予已滿足CCAA-IATCA QMS審核員申報準則要求，能作為審核組成員進行全部完整的QMS審核的所有部分的申請人。

1.
2.3高級審核員級別授予已滿足CCAA-IATCA QMS審核員申報準則關于QMS審核員的要求，并且表明其具有所要求的知識和技能，能有效地策劃和管理審核并領導審核組的申請人。

1.
2.4 CCAA QMS實習審核員

CCAA QMS實習審核員是滿足審核員教育經歷、審核員培訓、工作經歷和質量經歷的要求，有資格在級別審核員的指導下參與QMS審核活動，但不能獨立實施審核的人員。

注：CCAA QMS實習審核員不是IATCA申報級別。

1.3 定義

1.
3.1除下列定義外， GB/T 19000-2000標準中的術語和定義適用于本準則。本準則中還使用下列定義：

a)驗證審核員(見證人)：具有CCAA QMS高級審核員級別或經CCAA確認具有同等能力，對審核員、高級審核員申請人的審核活動進行見證并完成審核表現報告的人員。注：驗證審核員不是一種申報級別。

b) 審核組：

實施一次審核的兩名或兩名以上的級別審核員。

注：本定義為CCAA-IATCA審核員申報專用定義，與GB/T 19011-2003標準中的定義不同。

c) 完整的QMS審核：

覆蓋GB/T 19011-2003標準中
6.3至
6.6條款所描述的全部審核過程，并包括GB/T 19001-2000標準或等同的QMS替代標準中所有方面的審核。

注1：此定義比 GB/T19011-2003標準(表1的`)注5中的所描述的完整審核更為全面。

注2：對GB/T 19001-2000標準第7章某些要求合理刪減后的審核應視為完整的審核。GB/T 19001-1994和GB/T 19002-1994標準在2003年失效之前也適用。

d) 申請專業人：

通過與申請人有工作關系或業務往來，能夠客觀地證明申請人具有審核員所需的個人素質的具備級別審核員資格的人員。

e) 書面評價：

對申請人提供的支持其申請的書面證據進行的評價。

第二章

2.1 總則

2.
1.1 CCAA應具有依據準則要求有效評價申請人能力的形成iso三體系認證的程序，詳見CCAA《審核員申報審批程序》。評價過程應包括以下三個明確的部分：

a)書面評價;

b)查驗;

c)確認。

2.
1.
1.1 書面評價：對申請人提供的支持其申請的iso三體系認證所進行的評價。這種評價旨在確定申請人在教育、正規培訓、工作經歷、質量經歷和審核經歷方面與 CCAA-IATCA申報要求的符合性。

2.
1.
1.2 查驗：查驗是指使用那些在審核中能夠提供公正客觀評價結論的外部資源，對申請人的表現和申報信息的準確性進行獨立證實的活動。

2.
1.
1.3 確認：確認是指CCAA認為適當的、用于有效評價申請人的附加的評價活動，如面試或指派任務。

2.
1.2 除了申請人同意予以公開的信息(例如在申報審核員名錄中的信息)外，申請中所包含的信息應予以保密。申報審核員名錄相關信息包括審核員姓名、聘用機構、聯絡方式、申報范圍、申報級別以及申報有效期。

2.2 書面評價

2.
2.1本部分描述了CCAA對申請進行書面評價時所使用的過程，以及參與該過程的人員的任務和職責。

2.
2.2 CCAA應證實每位申請人滿足CCAA-IATCA QMS審核員申報準則所描述的申報要求，并且查驗申請中所提供的教育經歷、審核員培訓經歷、工作經歷和質量經歷信息的準確性和完整性。CCAA還應對包括在每份申請中的審核員申請人審核表現報告和高級審核員申請人審核表現報告進行評價(見
2.
2.4條款)。

2.
2.3 教育和培訓經歷評價

2.
2.
3.1 申請中應包括相關的教育和培訓經歷證明，特別是CCAA承認的QMS審核員培訓的客觀證明。適宜的教育和培訓經歷證明包括以下任一方式：

a)原件(由CCAA工作人員審閱后返還申請人，復印件留存);

b) 由申請人的聘用機構確認的、上述原件的真實復印件;

c) 由具有資格的權威機構以信函的方式確認申請人的證書是得到認可的。

2.
2.4 對審核員和高級審核員申請人審核表現報告的評價

2.
2.
4.1 審核員級別的申報申請中應包括由驗證審核員提供的審核員級別申請人審核表現報告;高級審核員級別的申報申請中應包括高級審核員級別申請人審核表現報告。

2.
2.
4.2 CCAA應評價這些報告，證實這些報告已經填寫完整，并且已由驗證審核員簽名。CCAA還應確認申請人在驗證審核員所報告的各方面均取得令人滿意的表現。

2.
2.
4.3 審核員級別申請人審核表現報告

2.
2.
4.
3.1 審核表現報告至少應對申請人在以下方面的表現進行評價：

a) 審核標準(GB/T19001或其替代標準)的知識;

b) 有效進行iso三體系認證評審的能力;

c) 現場審核過程中知識和技能的應用;

d) 對審核標準(GB/T 19001或其替代標準)的各方面應用的解釋能力;

e) 與受審核方以及審核組其他成員進行有效溝通的能力;

f) 形成審核發現和準備審核報告的能力;

g) 審核員申報準則
1.4條款中規定的個人素質;

h) 申請人是否適宜審核員級別申報的說明。

2.
2.
4.4高級審核員級別申請人審核表現報告

2.
2.
4.
4.1 審核表現報告應至少對申請人在以下方面的表現進行評價：

a)策劃審核過程的能力，包括審核所需資源;

b)使受審核方感到滿意的、對現場審核的管理能力;

c)有效管理審核組的能力;

d)對受審核方管理過程的理解;

e)就審核發現進行溝通以及準備審核報告的能力

f)申請人是否適宜高級審核員級別申報的說明。

2.
2.5 驗證審核員完成審核表現報告的職責

2.
2.
5.1 被指派對級別審核員申請人的表現進行見證的驗證審核員負有以下職責：

a)識別在評價申請人表現過程中任何潛在的利益沖突，并就此與申請人、申請人的聘用機構(適用時)及驗證審核員的指派機構(適用時)進行溝通;

b)保證其能提供公正的審核表現報告;

c)對審核實施見證，綜合使用評審有關iso三體系認證、觀察以及與申請人交談等方式，對申請人能否勝任本準則
2.
2.4條款所要求的能力進行評價;

d)按照CCAA要求的格式，向申請人和/或申請人的聘用機構提供審核表現報告。

2.
2.
5.2 實施這些見證任務時，驗證審核員：

a)可以是也可以不是審核組成員，但在任何情況下，其工作重點應放在對申請人審核表現的評價上;

b)應遵守CCAA審核員行為準則;

c)應只對實際見證到的、申請人在所有審核過程中對GB/T 19001-2000標準或等同的QMS替代標準的所有方面進行審核的能力和表現進行評價;

d)可在審核現場外完成對iso三體系認證評審和審核報告活動的評價。

2.3 查驗過程

2.
3.1 查驗資源

2.
3.
1.1 CCAA應從以下渠道進行查驗：

a)那些完成了審核表現報告的驗證審核員(見證人)，和/或其他非見證審核經歷的審核組組長;

b)受審核方;

c)申請人的聘用機構。

2.
3.
1.2 當申請人由審核員級別晉升高級審核員級別時，只需要通過以上1)和 2)進行查驗。

2.
3.
1.3 CCAA應保存查驗活動的記錄。當CCAA不能從以上全部渠道獲得相關信息時，應說明理由并形成iso三體系認證。在這種情況下，CCAA應確定用來查驗申請人所提交證據的準確性的方法是適當的。

對每份申請的查驗可采用電話交談、傳真、E-mail和/或面談的方式。對于每份初次申報和晉級的申請，應查驗以下內容：

a)QMS經歷：包括實施、運作和/或審核質量管理體系的經歷;

b)基本工作經歷，包括：

·工作單位的業務性質;

·被聘用的起止日期;

·聘用期間的職務和職責。

c)提交的審核經歷中至少有2次應經查驗。該2次進行查驗的審核應與審核員申請人審核表現報告和高級審核員申請人審核表現報告所見證的審核不同。對審核經歷的查驗應包括以下信息：

·各審核階段中申請人的能力;

·個人素質(參見CCAA-IATCA QMS審核員申報準則
1.4條款);

·審核日期和現場審核時間;

·使用的QMS標準;

·審核的類別(例如：完整的或部分的審核);

·審核活動與GB/T 19011-2003標準的一致性;

·申請人在審核中的作用;

·審核組中審核員的人數;

·審核組組長的姓名;

·審核的類型(第一方，第二方或第三方審核)。

2.4 查驗分包

2.
4.1 QMS審核員的聘用機構(如認證機構)，可根據本準則中以上“查驗方法”的要求對他們機構的專職審核員和兼職審核員進行查驗。但這只有在CCAA同意后方可進行。這樣的評審記錄和相關材料應對CCAA公開。

2.
4.2 這種安排應根據該機構與CCAA簽訂的合同進行，合同應規定分包工作的具體職責。在這樣的情況下CCAA可接受分包機構的自我查驗結果，以替代CCAA相應的評價過程。

2.
4.3與CCAA簽訂合同的機構應具有iso三體系認證化的程序，以保證其對申請人的評價能夠有效實施。

2.
4.4 與CCAA簽訂合同的機構應指定一名經CCAA同意的高級管理人員負責管理查驗過程，包括對申請中查驗的內容進行確認和簽字。

2.5 評價人員

2.
5.1 申報評價應由經過培訓、具有經驗和基本知識，有能力進行公正和客觀評價的人員執行。評價人員可以是志愿者或是CCAA的職員、簽約人。

2.
5.2 CCAA應保證所有評價人員具有恰當的資格，接受過必要的培訓，使他們能對申請人的資格和經歷與CCAA-IATCA要求的符合性做出合理的判斷。

2.
5.3 對每一份級別審核員的申請，應由兩名評價人員按照以下方式之一，進行評價：

a) 各自獨立工作然后解決決定中的分歧;

b) 其中一個評價人員對另一個評價人員的工作予以復審;

c) 以評價組的方式進行工作。

2.
5.4 CCAA應制定iso三體系認證化的選擇和培訓評價人員的程序，保證他們能勝任對申請人的評價工作，詳見CCAA《審核員申報審批程序》。

2.6 面試過程

2.
6.1 CCAA將組織對初次申報的審核員級別申請人進行面試評價，核實申請人滿足本準則要求的工作經歷、審核員培訓經歷、教育經歷、質量經歷、個人素質和審核能力以及與申報準則有關的任何其他要求，并驗證申請信息的準確性。

2.
6.2 CCAA應具有iso三體系認證化的選擇和培訓面試評價人員的程序，以及面試實施的程序。詳見CCAA《審核員面試評價程序》。

2.
6.3 在進行面試評價的過程中，應考慮以下內容：

a)選擇和培訓面試評價人員;

b)面試評價的時間、地點和持續時間;

c)預先擬定的檢查清單，列出需要從申請人處得到的信息;

d)用于合理確定申請人具有質量管理體系審核相關知識和能力以及個人素質的方法;

e)公布面試評價結果和通知申請人的方法;

f) 供申請人申訴的程序。

2.7 可接受的QMS標準

2.
7.1 用于獲得和保持CCAA申報資格的審核經歷應根據可接受的QMS標準進行，即GB/T 19001-2000標準(GB/T 19001/2-1994標準在2003年失效之前也適用)和/或完整描述QMS的其它標準或規范性iso三體系認證。這些標準和規范性iso三體系認證應是準確的，足以保證依據這些替代標準進行的審核經歷可以容易地轉換成按GB/T 19001-2000標準審核的經歷。

2.
7.2 CCAA應具有iso三體系認證化的、批準可接受的替代標準的過程，詳見CCAA《替代標準評價表》。替代標準可包括(但不限于)ISO關于認可機構和認證機構的導則，國家/地區的管理體系標準，以及工業行業標準等。 ;