12月的晴朗
一、如何構建規范有效的合規管理體系:
(一)構建健全完善的合規風險管理機制
1、強化規章制度建設。農村信用社應以高標準嚴格要求自己,強化制度意識和合規意識,一方面要將相關的法律、規則和標準等外部規則落實到內部的管理制度規定中,確保各項業務操作與管理制度符合外部規則的要求,使內、外部規則在農村信用社員工的工作實踐中銜接一致。另一方面要對現行管理制度進行清理、修改、補充和廢止,及時發現并彌補制度設計和執行上的缺陷,不斷完善制度體系。
2、健全績效考核機制。樹立科學的發展觀和正確的業績觀,把績效考核作為合規風險管理的重要組成部分,應充分體現農村信用社倡導合規和懲處違規的價值觀念,協調業務拓展與合規管理的關系,依法合規經營,嚴防違規風險。
3、建立舉報監督機制。要在員工中樹起依法合規經營和控制合規風險的意識,必須建立舉報監督機制,為員工舉報違規、違法行為提供必要的渠道和途徑,并建立有效的舉報保護和激勵機制。
4、建立合規責任追究制度。要制定違規內部責任追究制度,落實合規責任,重點是明確管理者的責任,對因違規出現資金損失和經濟案件的,要嚴格追究各級管理者的責任;落實檢查人員的監督責任,對檢查人員在日常的合規風險管理工作中該發現的問題未發現,該處罰的未處罰,要追究連帶責任。
(二)積極培育合規文化
合規文化是農村信用社企業文化的一個重要組成部分,合規管理機制的建設過程也是優良企業文化培育和形成過程。而一個組織的最高管理者往往會對整個組織的文化產生決定性影響,從一定程度上說,農村信用社的企業文化往往取決于農村信用社領導者的核心理念和價值取向。作為農村信用社的高層管理人員,積極主動倡導合規文化是其義不容辭的責任,形成人人合規的文化,樹立合規人人有責的觀念。合規絕不僅僅是合規部門或者合規人員的事情,合規工作與農村信用社的各個流程、各個工作環節和每個農村信用社員工都息息相關。要讓合規的觀念和意識滲透到每個員工的血液中,只有這樣才是全員合規、人人合規,這樣才能有效控制合規風險,從而確保農村信用社的經營不偏離目標,實現經營價值的最大化。當然,人人合規首先要求領導要率先垂范,并且在農村信用社倡導合規文化和合規理念,包括誠信、盡職等??梢哉f,領導合規是構成農村信用社合規文化基因、實現人人合規的首要前提。通過適當方式對所有新上任的部門和各級負責人進行上任前的合規培訓,通過培訓使其充分系統地了解和
根據安泰科技股份有限公司“六位一體”的合規管理體系建設實施綱要》的要求,
一、如何構建規范有效的合規管理體系:
(一)構建健全完善的合規風險管理機制
1、強化規章制度建設。農村信用社應以高標準嚴格要求自己,強化制度意識和合規意識,一方面要將相關的法律、規則和標準等外部規則落實到內部的管理制度規定中,確保各項業務操作與管理制度符合外部規則的要求,使內、外部規則在農村信用社員工的工作實踐中銜接一致。另一方面要對現行管理制度進行清理、修改、補充和廢止,及時發現并彌補制度設計和執行上的缺陷,不斷完善制度體系。
2、健全績效考核機制。樹立科學的發展觀和正確的業績觀,把績效考核作為合規風險管理的重要組成部分,應充分體現農村信用社倡導合規和懲處違規的價值觀念,協調業務拓展與合規管理的關系,依法合規經營,嚴防違規風險。
3、建立舉報監督機制。要在員工中樹起依法合規經營和控制合規風險的意識,必須建立舉報監督機制,為員工舉報違規、違法行為提供必要的渠道和途徑,并建立有效的舉報保護和激勵機制。
4、建立合規責任追究制度。要制定違規內部責任追究制度,落實合規責任,重點是明確管理者的責任,對因違規出現資金損失和經濟案件的,要嚴格追究各級管理者的責任;落實檢查人員的監督責任,對檢查人員在日常的合規風險管理工作中該發現的問題未發現,該處罰的未處罰,要追究連帶責任。
(二)積極培育合規文化
合規文化是農村信用社企業文化的一個重要組成部分,合規管理機制的建設過程也是優良企業文化培育和形成過程。而一個組織的最高管理者往往會對整個組織的文化產生決定性影響,從一定程度上說,農村信用社的企業文化往往取決于農村信用社領導者的核心理念和價值取向。作為農村信用社的高層管理人員,積極主動倡導合規文化是其義不容辭的責任,形成人人合規的文化,樹立合規人人有責的觀念。合規絕不僅僅是合規部門或者合規人員的事情,合規工作與農村信用社的各個流程、各個工作環節和每個農村信用社員工都息息相關。要讓合規的觀念和意識滲透到每個員工的血液中,只有這樣才是全員合規、人人合規,這樣才能有效控制合規風險,從而確保農村信用社的經營不偏離目標,實現經營價值的最大化。當然,人人合規首先要求領導要率先垂范,并且在農村信用社倡導合規文化和合規理念,包括誠信、盡職等??梢哉f,領導合規是構成農村信用社合規文化基因、實現人人合規的首要前提。通過適當方式對所有新上任的部門和各級負責人進行上任前的合規培訓,通過培訓使其充分系統地了解和
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