胖三斤
Docuemnts and Records 文件與記錄
工廠概況 /Factory Profile
公司概括簡介-人員/產量/產值/(品牌)市場分布
公司組織架構圖
廠區/廠房平面圖
營業執照
適用勞動、職業健康與安全、環保法律及法規清單
人事行政及
公司政策Facility policies:
? 商業誠信Business Integrity
? 童工Child labour
? 強迫勞動Forced labour
? 工會和自由結社Freedom of association
? 工資和工時Wage and hours of work
? 懲誡Disciplinary
? 福利Benefits and allowances
? 健康和安全Health & Safety
? 環保Environment
? 培訓Training
? 歧視和騷擾Discrimination and harassment
? 家庭工以及分包商Homeworkers and Sub-contractors
員工手冊/廠紀廠規及處罰記錄
宿舍規章制度
招工指引/程序
人事記錄/員工入廠登記/花名冊(所有員工)
勞動合同(所有員工)
未成年工人體檢 & 職業健康體檢
未成年工名單/登記證/工作安排規定
請假單
離職記錄
獎懲記錄/警告信
工會組織會議記錄/工會代表選舉程序及其職責/工人投訴處理程序及記錄
工會組織會議記錄/工會代表選舉程序及其職責/勞資雙方就工資福利問題與工廠的
談判協議
社會責任政策文件/管理程序/內審報告
對外來工/人事代理機構用工的相關監控文件 (如有)
勞務派遣單位的營業執照,勞務派遣協議,勞務派遣工名單及人事檔案,身份證復印件,
工資,考勤記錄,勞動合同,社保繳費憑證等。
如有清潔、餐廳、保安、裝卸等服務外包，提供承包商的營業執照和與承包協議，
承包方工人的人事檔案，身份證復印件以及工資，工時記錄等。
分包商清單/對分包商社會責任的監控記錄
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工時工資福利
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健康安全衛生
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環境保護
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商業道德
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客戶特殊要求文件
馮皓
SEDEX驗廠的審核清單如下：
1.員工手冊/指南；
2.未成年工入廠和定期體檢記錄；
3.工人自愿加班申明或協議（如適用）；
4.發現雇傭童工后的補救措施的程序；
5.保護未成年工和女性工人的公司政策和程序；
6.離職程序包括辭職通知時間和解雇和相關記錄；
7.招聘程序；
8.福利待遇規定（津貼、有薪假期如年假或婚產假等）；
9.救傷和治療程序；
10.工人保險計劃證據（社會保險及補充商業保險）；
1
1.禁止招聘童工政策；
1
2.最近12個月的正常和加班工作時間記錄以及過去12個月考勤記錄；
1
3.過去 12 個月工資表和工資條 ,附有全部扣減和收入項目；
1
4.禁止使用強迫/債役/監獄勞工政策；
1
5.合作的職業學校相關記錄 （如適用）；
1
6.花名冊包括詳細人力資源如各部門的直接、非直接、派遣和臨時工人的數目；
1
7.與勞務派遣公司的合同 （如適用）；
1
8.勞動合同（所有員工）/集體協議（如適用）；
1
9.有關紀律的廠紀，廠規 ，流程和程序；
20.未成年工名單/未成年工使用登記證 （當地勞動局備案）；
2
1.人事檔案包括員工入廠登記 ,身份證復印件，近照，相關年齡證明文件和勞動合同復印件發放記錄；
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2.請假單；2
3.未成年工崗位班次安排規定；
2
4.考勤記錄管理程序；
2
5.生產記錄包括每日記錄和計件生產表；
2
6.學徒政策（包括不雇用學徒 ）；
2
7.薪酬政策規定底薪和加班費的計算和扣減方法；
2
8.控制工作時間的記錄 /綜合計時批文（如適用）；
2
9.發現雇傭童工后的補救措施的記錄或表格；
30.食堂/宿舍規章制度；
3
1.加班申請及安排 （如適用）；
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2.工資發放的銀行轉帳及清單（如有）；
3
3.監測勞工、環境健康與安全法規的程序；
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4.工人會議記錄/工會和管理層會議記錄；
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5.招聘前的身體檢查要求；
3
6.健康安全程序（如上鎖標志、密閉空間、熱力工作等）；
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7.工廠識別的勞工/環境健康與安全風險清單和風險評估記錄；
3
8.危險能量控制程序，電氣安全、密閉空間進入和墜落保護等；
3
9.匿名申訴程序以防止遭受報復；
40.禁止歧視的政策；
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1.工作時間政策包括正常和加班工作、班次、進出、休息、休假和輪班調休；
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2.工人請假政策；
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3.身份證驗證/確認程序；
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4.工人投訴的處理政策/程序/投訴的處理記錄，包括工人或工會會議記錄（如有）；
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5.不符合項跟蹤、關閉、現況和管理評審記錄；
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6.與工作有關的損傷及疾病記錄（如記錄本或護士日志）；
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7.應急預案計劃及演習報告；
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8.用電系統安全檢查報告；
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9.保障自由結社/工會的政策；
50.與工人定期溝通和反饋的證據；
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1.計件工資計算程序 （如適用）；
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2.紀律執行記錄和相關調查與實施的行動；
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3.防雷系統檢測報告。
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4.不同工作所需的個人防護裝備清單；
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5.電梯和起重設備的登記證和年檢合格證（如有）；
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6.消防/疏散演習計劃和記錄；
5
7.鍋爐和壓力容器操作工上崗證（如適用）；
5
8.招工廣告和工作描述；
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9.操作電梯與叉車、電工和電焊工等的特種作業人員證書；
60.工廠平面圖；
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1.于設備購買或安裝時的安全檢討和評價記錄（機器安全風險評估）；
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2.鍋爐和壓力容器使用登記證和年檢合格證（如有）；
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3.個人防護裝備的使用方案和程序（呼吸保護、聽力保護）；
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4.化學泄漏應急疏散記錄 （如適用）；
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5.消防年度檢查報告 （如有）；
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6.員工代表選舉記錄 /工會章程；
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7.在宿舍進行的疏散演習記錄；
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8.工作危害因素分析報告；
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9.事故/職業病調查記錄，包括意外主要原因及糾正措施和跟進報告；
70.廠房消防合格證；
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1.洗眼器測試記錄；
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2.消防程序、消防系統、火災撲滅和報警系統的保養和測試記錄；
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3.事故/意外分析；
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4.事故/意外調查和報告程序；
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5.職業危害因素檢測報告；
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6.急救人員資格證書；
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7.在廠醫護人員資格證書 （如有）；
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8.人體工學/體力要求評估程序；
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9.救傷和治療程序；
80.檢測和校準實驗室能力的通用要求證書；
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1.宿舍設施如通風、廁所、火警探測與撲滅設備、照明設備等檢查、測試和維修記錄；
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2.環保許可證及環境評價報告；
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3.工人職業健康體檢紀錄，包括醫療監視測試（例：血液測試及聽力測驗）；
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4.工人就有害的體力要求工作和重復性作業的人體工學風險評估記錄或人工處理風險評估記錄；
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5.廠內機動車車輛管理程序；
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6.食堂設施的衛生許可證及衛生檢查記錄；
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7.機器的預防性維修和機器保護措施檢查記錄；
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8.食堂清潔、消毒和病蟲害防治的程序和記錄；
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9.食堂員工健康檢查記錄/證書；
90.飲用水（工廠和宿舍）質量檢測報告（如有）。
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