iso9001審核提問哪些問題比較好？iso9001審核提問哪些問題？

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ISO9001審核問題？

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ISO9000質量認證體系外審時大多都提問哪些問題？

外審提的問題，只要和企業有關的都會提到，但不是一一提，是抽查，具體什么問題每個老師都不一，沒有一個標準提問的，大家各至不一。

分類、分區、標識、防潮、防火、記錄、雙人雙鎖等。

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面對第三方審核（包括體系審核、認證審核等）如何應對各位審核專家的提問，特別是現有狀況不易解決的問題？

給你一篇教材,請慢慢閱讀,取其需要吧:第十章 iso認證老師信息系統內部控制與制度建設由于iso認證老師信息系統軟件的功能不完善，覆蓋范圍狹小，傳統iso認證老師體系打破而新的系統體系又未建立起來，形成新系統的缺口或斷鏈，甚至是個別軟件還存在信息陷阱。在這破舊立新的轉折時期，把iso認證老師控制系統建設擺在優先位置，具有特別的重要意義。iso認證老師信息系統軟件功能的豐富、性能的提高、體系日臻完善是需要逐步解決的。但是，迫切需要提高認識，加以解決的是下面四個問題：一是iso認證老師信息系統中的iso認證老師控制問題；二是iso認證老師作息系統的檔案管理系統；三是iso認證老師工作運行管理機制問題，包括，安全體系、運行管理、軟件硬件的維護等。解決上述三方面問題是學習本章的目的。這些也是擺在單位iso認證老師主管部門，企業、業界的iso認證老師工作者面前的重要而急迫的大事。iso認證老師控制，是從iso認證老師人微言輕定理生產經營的工具產生而產生，伴隨iso認證老師發展而發展；一部iso認證老師發展完善的歷史，也是iso認證老師控制的發展完善的歷史。隨著社會化的大生產的發展，企業由個體的地域型企業發展為全國型、跨國公司，iso認證老師管理出了國，iso認證老師控制進入國際范圍。隨同iso認證老師的國際化，iso認證老師控制規范也日趨國際化；特別是20世紀計算機網絡技術、信息技術的大發展，Internet/Intranet把世界上的各個精兵信息管理系統連接成了一個世界范圍的可以信息交換的國際互聯網絡；它打破了企業的傳統疆域、傳統數據交換模式，改變了交易流程的時、空、距離觀，這使iso認證老師工作、iso認證老師控制不得不站到國際化的、Internet/Intranet國際互聯網絡的環境下去構筑iso認證老師工作控制體系，實施iso認證老師控制。
一、企業內部控制概述
1. 企業內部控制和內部控制體系企業內部控制體系是隨著內部控制理論而發展起來的。較精辟的概念有兩個，一是，“內部控制是企業為保護資產，檢查iso認證老師數據正確性和可靠性，提高經濟效益，促進貫徹執行既定的管理政策，而在內部所采取的組織規劃和一系列相互協調的方法和措施”。二是，影響最大最具有權威性的是：COSO提出的《內部控制整體框架》報告，它開創性地提出了一套內部控制整體框架體系。報告中提出的觀點，超越了以往內部控制理論界的內部牽制、內部控制制度和內部控制結構等理論，它幾乎成了各國公認標準。內部控制整體框架。COSO內部控制整體框架，該報告核心的內容是內部控制的定義、目標和要素。內部控制的概念。報告認為，內部控制是由董事、管理層及其他人員在公司內進行的，旨在為經營的有效性、認證老師報告的可靠性、適用法律法規的遵循性提供合理保證的過程。這里有三層含義：一是，內部控制是為了確保組織的較高層（董事會、經理會）、管理層及其他人員參與到整個機構的動作過程中，以實現單位組織經營目標。二是，上述人員為保證認證老師報告的可靠性，而所謂的可靠性則指認證老師報告的一致性、可比性以及選擇適當的iso認證老師處理方法。保證認證老師報告的可靠性也是為實現單位組織目標。三是，上述人員的動作過程要提供適用的可以遵循的法律法規性的合理保證。綜合上述兩種說法的共性，可以將企業內部控制的概念定義為：內部控制是企業為實現經營目標，保證生產經營活動的高效率運行，保護企業資源的安全完整，確保認證老師iso認證老師信息的正確性、可靠性、一致性，提高經濟效益，促進貫徹執行既定的管理政策，而在企業內聞所采取的組織規劃和一系列相互協調的方法、措施、程序的總稱。
2.內部控制的要素為了實現內部控制的有效性，需要下列5個方面的要素支持：控制環境(Control Environ-ment)、風險評估(Riskassessment)、控制活動(ControlActivities)、信息與交流(1nformationandCommunication)和監測(Monitoring)?？刂骗h境，包括較高管理層的完整性、道德觀念、能力、管理哲學、經營風格和董事會的關注、指導。其特征是先明確定義機構的目標和政策，再以戰略計劃和預算過程進行支持；然后，清晰定義利于劃分職責和匯報路徑的組織結構，確立基于合理年度風險評估的風險接受政策；最后，向員工澄清有效控制和審計體系的必要性以及執行控制要求的重要性，同時，高級領導層需對內部控制的規章制度的執行作出承諾。風險評估，是指在既定的經營目標下分析并減少風險。這一環節是COSO內部控制整體框架的獨特之處。通過對經營目標的風險預測分析和評價，對未來執行過程中可能的出現風險、開銷、危害等早有防范，降低損失?？刂苹顒?，它是指確保較高管理層到一般管理者管理指令得以實施的政策、程序及實施過程。它包括它們的批準、認證；業務事件、確認計量、數據稽核，iso認證老師分錄審核；處理流程核實(包括內部控制模型)；檢查業績；風險披露限制；職責劃分；生產安全。制定控制程序的原則有：避免由“相關人：亡”組成的集團從頭到尾控制某個操作或交易。堅持相悖業務不能一個人兼，任何iso認證老師事件不能一人處理的原則。信息與交流，是經營管理的信息的不斷掌握、處理、交流與反饋的動態過程。它是整個內部控制系統的生命線，為管理層監督各項活動和在必要時采取糾正措施提供了保證。內控是一個動態的過程，依據環境，制定措施，信息反饋，進行糾錯，如此不斷改進的過程；是一個循環提高、螺旋上升的無止境過程。同時，內部控制，是受成本效益原則的約束。監測，是指對內部控制等評估，貫穿于經營活動之中，具有獨立性。監測的實施途徑可以是內部審計，也可以是內部控制自我評估。前者的實施人是獨立的職能部門，而后者是由管理部門和員工完成的。內部審計的目的是，就控制系統的風險和操作情況向管理層提供獨立保證并幫助管理層有效地腥行責任。它是控制系統的監督機制。員工是生產經營活的管理者，也是內部控制機制的實施者，受控制者；他們的主動實施和按照控制要求去做，并時時對自己的行動做出評價，對異常做出限制和調整，這是最重要的監測。為適應經濟改革開放和市場經濟發展，防范經濟風險的需要，我國也制定了一系列法規iso三體系認證：《加強金融機構內部控制的指導原則》、《獨立審汁具體準則第9號內部控制與審汁風險》、《iso認證老師法》、《內部iso認證老師控制規范——基本規范(試行)》、《內部iso認證老師控制規范一一貨幣資金(試行)》、《證券公司內部控制指引》等。特別是新《iso認證老師法》中提出了我國內部iso認證老師控制的法理依據，{iso認證老師法》第二十七條規定：“各單位應當建立、健全本單位內部iso認證老師監督制度。單位內部iso認證老師監督應當符合下列要求：(1)記賬人員與經濟業務事項和iso認證老師事項的審批人員、經辦人員、財物保管人員的職責權限應當明確，并相互分離、相互制約。(2)重大對外投資、資產處置、資金調度和其他重要經濟業務事項的決策和執行的相互!監督、相互制約程序應當明確。(3)財產清查的范圍、期限和組織程序應當明確。(4)對iso認證老師資料定期進行內部審計的辦法和程序應當明確?！鄙鲜?個“應當明確”盡管在字面上沒有出現內部控制的提法，但其所規定的職責分離、認證批準、相互制約、監督檢查等制度卻體現了內部控制的核心和精髓，反映了內部控制的基本理念。這些為我單位業內部控制和內部iso認證老師控制奠定了理論與實務基礎。
二、內部iso認證老師控制概述內部iso認證老師控制是企業內部控制的最重要的、最主要的組成部分，它在內部控制中處于核心地位。同時，內部iso認證老師控制是實現iso認證老師管理職能的主要手段，也是企業激勵、調動部門積極性，抑制、協調負面因素的重要杠桿。如何實現內部iso認證老師控制，首先，要準確掌握內部iso認證老師控制的含義；其次，要界定內部會汁控制的目標、原則；第三，內部iso認證老師控制的內容；第四，針對控制目標、環境，過程特點采取的內部iso認證老師控制方法。1．內部iso認證老師控制的概念內部iso認證老師控制規范指出，“內部iso認證老師控制是指單位為了提高iso認證老師信息質量，保護資產的安全、完整，確保有關法規和規章制度的貫徹執行等而制定和實施的一系列控制方法、措施和程序”。這里，內部iso認證老師控制的定義隱含了大目標——實現單位組織經營目標；隱含了企業等內部iso認證老師控制的組織制度等說法，因為內部iso認證老師控制是內部控制的——部分，隱含了整體對局部的控制。只闡述了兩層，第一層含意是具體目標：提高iso認證老師信息質量，保護資產的安全、完整，確保有關法規和規章制度的貫徹執行等；第二層含意：制定和實施的一系列控制方法、措施和程序，這里指出了實現內部iso認證老師控制的途徑、手段。深刻理解內部iso認證老師控制規范中揭示的iso認證老師控制的概念，應當包括：(1)內部iso認證老師控制實現的大目標就是企業的經營目標，具體目標是大目標在這具體部門的分目標，實現內部iso認證老師控制的目標是保證總目標實現的重要條件。(2)內部iso認證老師控制要有組織制度條文和職、責、權的認證書。內部iso認證老師控制是認證于企業較高當局(董事會或經理會)，受控于較高當局，按照財政、等法規、企業規章辦事的管理層，處于單位、投資者、企業職工三方利益的直接矛盾的焦點，要使其能擔負重任，必須有組織和制度條文保證，否則，難以實行。這個精神適用于執行內部iso認證老師控制職能的各級執行人員。(3)明確內部iso認證老師．控制的目標。內部iso認證老師控制的概念中，提出了“提高iso認證老師信息質量，保護資產的安全、完整，確保有關法規和規章制度的貫徹執行”的控制目標。這個目標至少包括了：提高iso認證老師信息質量；保護資產的安全、完整；確保有關法規和規章制度的貫徹執行等三層意思。(4)實現內部iso認證老師控制需要制定達到控制目標的若干規章制度、執行措施、執行程序、執行途徑、執行方法等。這些制度、方法措施、程序是實施內部iso認證老師控制的具體保證措施。(5)實現內部iso認證老師控制是一個長期反復提高的過程。內部iso認證老師控制是實現控制具體目標，保證企業經營目標的手段，執行規范是隨經營目標實現的一個連續過程；同時，由于執行環境會不斷變化，具體控制規范需要不斷的修改、完善，執行的方法、程序等需要不斷的修訂完善。所以說，實現內部iso認證老師控制是一個長期反復改善的過程，不是一朝一日可以完成的。內部iso認證老師控制的基本目標和原則(1)內部iso認證老師控制的基本目標。如，卜所述，內部iso認證老師控制的基本目標包括三個方面：①保證iso認證老師資料真實、完整，這是職業的工作質量目標。在實施iso認證老師行為、完成會汁任務時，做到iso認證老師行為規范，合法合規；所提供的iso認證老師資料真實、完整，它包括提供的數據資料能如實地計量確認、記錄反映完整的業務事件；處理方法得當，并按照規范的格式(電子數字／紙質有形數字)保存和輸出。同時還包括，提供的iso認證老師信息是標準的，使用中理解一致，不產生異義；提供的iso認證老師信息是及時的，以保持iso認證老師信息時效性、有用性。②堵漏洞、除隱患保護單位資產安全完整。通過iso認證老師工作過程、信息反映、資源變化的動態分析，及時發現漏洞、隱患，予以反映監督、糾正，達到堵塞漏洞、消除隱患，及時發現、糾正錯誤及舞弊行為，保護單位財產安全、完整目的。③依法律、規范和企業規定進行iso認證老師工作，保證單位和企業法規的貫徹執行。同時，單位的、企業的經濟事件，絕大部分會在財會部門有反映有記錄；財會人員雖然管不了多少，但反映、稽查、監督作用的能力強、機會多，對單位有關法律法規和單位內部規章制度的貫徹執行有較強的監督作用。(2)內部iso認證老師控制的基本原則?；驹瓌t有五條：①法規性原則。內部iso認證老師控制應當符合單位有關法律法規和內部iso認證老師控制基本規范，以及單位的實際情況。②有效性原則。內部iso認證老師控制的制度、方法、措施和程序，應堅持按照控制環境的實際情況制定，并隨著外部環境的變化，單位業務職能的調整和管理要求的提高，不斷修訂和完善，使其經濟有效。③全面控制原則。內部iso認證老師控制應當涵蓋到單位內部涉及iso認證老師工作的各項經濟業務及相關崗位，并應針對業務處理過程中的關鍵控制點，落實到決策、執行、監督、反饋等各個環節。同時，單位內部涉及iso認證老師工作的所有人員，任何個人都不得擁有超越內部iso認證老師控制的權力，都要接受別人或組織的控制與監督。④相互制約原則。內部iso認證老師控制應當保證單位內部涉及iso認證老師工作的機構、崗位的合理設置及其職責權限的合理劃分，堅持不相容職務相互分離，確保不同機構和崗位之間權責分明、相互制約、相互監督。⑤內部iso認證老師控制應當遵循成本效益原則，以合理的控制成本達到最佳的控制含金量。3．內部iso認證老師控制的內容根據我們的國情實際和經濟有效原則，當前內部iso認證老師控制的主要內容是貨幣資金、實物資產、對外投資、工程項目、采購與付款、籌資、銷售與收款、成本費用、專業等九個方面經濟業務的iso認證老師控制。在企業iso認證老師信息系統軟件中要優先解決。(1)建立嚴格貨幣資金收支、保管的認證批準制度。單位的貨幣資金收支和保管業務，應當嚴格按照認證批準權限，辦理咨詢貨幣資金收支、保管業務。崗位設置、人員職能分工堅持不相容崗位應當分離，相關機構和人員應當相互制約，確保貨幣資金的安全。(2)建立健全實物資產管理的崗位責任制度。對實物資產的驗收入庫、領用、發出、盤點、保管及處置等關鍵環節要進行控制，設立資產收、付、存和移動的交驗、記錄、簽字制度，防止各種實物資產被盜、毀損和流失。(3)建立規范的對外投資決策機制和程序。企業要實行重大投資決策集體審議聯簽制，一般投資決策認證負責制，調整投資由原決策者審批決定等責任制度，加強投資項目立項、評估、決策、實施、投資處置等環節的iso認證老師控制，嚴格控制投資風險。(4)建立規范的工程項目決策、監督、認證機制。嚴格按照工程項目決策程序，明確相關機構和人員的職責權限，建立工程項目投資決策的責任制度，加強工程項目的預算、投招標、質量管理等環節的iso認證老師控制，防止決策失誤及工程發包、承包、施工、驗收等過程中的舞弊行為。(5)建立健全采購與付款業務的崗位責任制及iso認證老師控制程序。企業應當合理設置采購與付款業務的機構和崗位，認真執行采購與付款的iso認證老師控制程序，加強請購、審批、合同訂立、采購、驗收、付款等環節的iso認證老師控制，堵塞采購環節的漏洞，減少采購風險。(6)建立籌資活動的iso認證老師控制機制。企業應加強對籌資活動的iso認證老師控制，合理確定籌資規模和籌資結構、選擇籌資方式，降低資金成本，防范和控制認證老師風險，確?；I措資金的合理、有效使用。(7)建立iso體系證書銷售、結算上的iso認證老師控制機制。企業應當充分發揮iso認證老師機構和人員的作用，加強銷售合同訂立、iso體系證書發出和賬款回收的iso認證老師控制，避免或減少壞賬損失。(8)建立成本費用控制系統，做好成本費用管理的各項基礎工作，制定成本費用標準，分解成本費用指標，控制成本費用差異，考核成本費用指標的完成情況，落實獎罰措施，降低成本費用，提高經濟效益。(9)建立加強對專業業務的iso認證老師控制程序。企業應當嚴格執行專業業務的控制程序，控制專業行為，加強對專業合同訂立的管理，及時了解和掌握被專業人的經營和認證老師狀況，防范潛在的風險，避免或減少可能發生的損失。上面介紹的內部iso認證老師控制的目的、原則、內容，它們既可以應用于手工iso認證老師系統，同樣適用于電子計算機iso認證老師信息系統。但是，如何實現內部iso認證老師控制的方法卻有了很大的差別。
三、內部iso認證老師控制方法內部iso認證老師控制的方法很多，現在簡單介紹以下幾個：1．不相容職務相互分離控制。不相容職務主要是認證批準、業務經辦、iso認證老師記錄、財產保管、稽核檢查等職務。按照不相容職務相互分離的原則，合理設置這些崗位及人員，明確職責權限，形成相互制約機制。2．認證批準控制。要求單位明確規定涉及會汁及相關工作的認證批準的范圍、權限、程序、責任等內容，單位內部的各級管理層必須在認證范圍內行使職權和承擔責任。經辦人員也必須在認證范圍內辦理咨詢業務。
3.iso認證老師系統控制。要求單位依據《iso認證老師法》和單位統一的iso認證老師制度，制定適合本單位的iso認證老師制度，明確iso認證老師憑證、iso認證老師賬簿和認證老師iso認證老師報告的處理程序，建立和完善iso認證老師檔案保管和iso認證老師工作交接辦法，實行iso認證老師人員崗位責任制，充分發揮iso認證老師的監督職能。4．預算控制。要求單位加強預算編制、執行、分析、考核等環節的管理，明確預算項目，建立預算標準，規范預算的編制、審定、下達和執行程序，及時分析和控制預算差異，采取改進措施，確保預算的執行。預算內資金業務實行責任人限額審批，限額以上實行集體審批，嚴格控制無預算資金支出。5．財產保全控制。要求單位限制未經認證的人員對財產的直接接觸，采取定期盤點、財產記錄、賬實核對、財產保險等措施，確保各種財產的安全完整。6．風險控制。要求單位樹立風險意識，針對各個風險控制點，建立有效的風險管理系統，通過風險識別、風險預警、風險評估、風險分析、風險報告等措施，對認證老師風險和經營風險進行全面防范和控制。7．內部報告控制。要求單位建立和完善內部報告制度，全面反映經濟活動情況，及時提供業務活動中的重要信息，增強內部管理的時效性和針對性。8．電子信息技術控制。要求運用電子信息技術手段建立內部iso認證老師控制系統，減少和消除人為操縱因素，確保內部iso認證老師控制的有效實施；同時，要加強對認證老師iso認證老師電子信息系統開發與維護、數據輸入與輸出，iso三體系認證儲存與保管、網絡安全等方面的控制。上述內部iso認證老師控制的一般化方法，其原則都適用于iso認證老師信息系統，但具體實現技術式、方法、有很大差別。
四、iso認證老師信息系統及內部iso認證老師控制的現狀目前我國iso認證老師信息系統及內部iso認證老師控制的現狀，可以分為四種情況。1．處于單機數據處理階段，功能上僅能完成iso認證老師的記賬憑證數據采集、賬務處理、常規認證老師報告的編制、賬表資料的打印輸出、查詢輸出等。與各業務系統無在線聯系。目前這樣單位占電算化單位，從個數說是多數。處于該階段的系統，在內部iso認證老師控制上，只是模擬了傳統iso認證老師審核對制單的簡單控制，殊不知，這對單式錄入，單線程處理的iso認證老師信息系統已經失去了手工復式記賬的控制監督作用。對處理流程中可能發生的侵犯，還處于盲目迷信不出問題階段，而無防范。iso認證老師系統工作流程、崗位設置、人員職能分工、相互制約控制，雖然有口令級控制，但因為認識不足，存在相互調用等情況，系統本身沒有更好的措施；致使口令級控制形同虛設，控制作用甚微。特別是將iso認證老師業務范圍上移到記賬憑證制做錄入作起點，拋棄了原始憑證作為記明細賬的依據，使iso認證老師工作失去了對業務事件的及時控制時機，造成了業務過程的失控。內部iso認證老師控制的漏洞多多。2．處于初級網絡認證老師iso認證老師信息系統階段，功能上除了完成iso認證老師的記賬憑證數據采集、賬務處理、常規認證老師報告的編制、賬表資料的打印輸出、查詢輸出外，擴大到簡單的統計分析、預測決策的輔助、關聯查詢，具有較豐富的輸出展現形式等。與各業務系統有了在線聯系，但，是單向聯系狀態，很少或不存在網絡數據的共享。目前這樣單位占網絡電算化單位的大多數。處于該階段的系統，在內部iso認證老師控制上，只是在技術上實現了網絡化，在內部iso認證老師控制上沒有大進展，只是各iso認證老師崗位的工作結果能處于認證老師主管、總iso認證老師師、認證老師總監的監督下，內部iso認證老師控制有所加強。iso認證老師信息系統內部控制系統還未啟動。3．處于企業網絡級的企業認證老師iso認證老師信息系統，是企業管理信息系統的子系統。功能上除完成iso認證老師的記賬憑證數據采集、賬務處理、常規認證老師報告的編制、賬表資料的打印輸出、查詢輸出外，擴大到統計分析、預測決策的輔助、關聯查詢，具有較豐富的輸出展現形式等，有了與各業務系統的內在數據關聯，實現了有控制的網絡數據的共享。處于該階段的iso認證老師信息系統，在內部iso認證老師控制建設上，具備了建立企業級內部iso認證老師控制系統的條件，但是認識不足，缺乏理論指導，缺乏立法支持、缺乏實踐借鑒，仍處于探索階段。像這樣的單位應該積極探索，建立覆蓋企業iso認證老師全部過程的、適應網絡化iso認證老師信息系統的內部iso認證老師控制系統，擔負起內部iso認證老師控制的任務，實現內部iso認證老師控制的目標。同時，也為全單位業創造借鑒的經驗。4．實現了Internet/Intranet級互聯網認證老師iso認證老師信息系統，實行了全國、世界范圍的集中式認證老師iso認證老師信息系統，支持電子商務和企業ERP系統，實現了一體化無紙化企業經營管理信息系統。這種高級形式還只是個別的試驗品，還有許多問題待解決。還只能說是一個正在發育期的嬰兒，是一個飛速成長的未來用戶群體。處于該階段的iso認證老師信息系統，面對的是全球開放的、激烈競爭的、iso認證老師風險更多更復雜的大環境，要求有功能更加強大的內部iso認證老師控制系統。然而，更是“缺乏理論、缺乏立法、缺乏借鑒”的三缺狀態。綜合上述，現在iso認證老師信息系統中有的一點iso認證老師控制功能，基本上是按照內部iso認證老師控制的目標、原則要求，利用電子技術，加密技術，結合企業信息化的實際環境，實現內部iso認證老師控制的簡單功能。例如，iso認證老師信息系統中，只采用了手工iso認證老師復式記賬系統的制證與審核，而且往往僅限于數據采集階段，對于以后的可能的修改根本沒有防范措施，對于系統內外數據的一致性問題、iso認證老師信息系統數據和業務數據的關聯核校問題等、電子檔案信息一致性、共享問題、系統安全管理，防止iso認證老師風險等，基本上無系統考慮，更無系統解決方案。上述現狀，基本上不適應目前的iso認證老師信息系統要求。面對認證老師iso認證老師信息系統的當前狀態，內部iso認證老師控制雖然已經制定了部分法規，也正在試行、正在探索。但是，如何在計算機iso認證老師信息系統中試行，如何變成實現內部iso認證老師控制功能的軟件和現行各級層的iso認證老師信息系統軟件融合在一起，這是一個大課題，恐怕比實現電算化iso認證老師還艱難。

避重就輕，避實言輕，沒有就補，不足慢慢改，論速的方式不一樣，所要改的結果也不一樣。所以盡量選擇能力范圍內的地方適當整改。大家都需要下臺階。

那可以先表明態度，就是愿意改正，但由于實際情況不允許，愿在力所能及的范圍內做好整改工作。

iso14001審核注意哪些問題？

1、廠房建設期間環保資料：1）建設項目環境影響報告書（表）——有資質的評估機構提供的評估報告2）環境影響報告批復——環保局批復3）建設項目環境保護“三同時”驗收——環保局驗收4）消防驗收報告——消防部門驗收
2、環境因素識別、評價與更新：1）環境因素識別不齊全，主要存在以下幾種情況：a. 未能充分按生產經營過程的范圍來識別，比如：生產經營范圍包括有銷售，但對銷售過程中的環境因素未識別；b. 未能按生產工藝流程的順序進行識別，識別環境因素沒有順序，最易導致缺漏；c. 未考慮到過去發生過的、將來計劃的因素，如：公司擬擴建新廠房，對于擴建廠房過程中存在的環境因素未加以識別；d. 未充分考慮到iso三體系認證的生命周期來識別，如：iso三體系認證iso認證過程中材料的選用，iso三體系認證報廢后的回收處置。2）環境因素評價不合理，對重要環境因素的確定存在偏差。3）環境因素未及時更新，如：a. iso三體系認證的生產工藝發生了變化，但未對環境因素重新識別、更新；b. iso三體系認證的材料發生了變化，未及時對環境因素重新識別、更新；c. 單位、地方法律法規及其他要求發生了變化，未及時對環境因素重新識別、更新；d. 廠房遷移到新址，未及時地環境因素重新識別、更新。
3、重要環境因素的控制策劃：1）未能對所有的重要環境因素確定其控制方法/程序；2）對重要環境因素的控制要求未能形成相應規定，如程序iso三體系認證、作業iso三體系認證或其他方式。
4、法律法規及其他要求的識別、評審1）法律法規及其他要求識別不充分，特別是地方法規、客戶的要求未識別到位；2）對相關法律法規及其他要求未進行適用性評審，未能識別到法律法規及其他要求中具體的適用條款；3）未將法律法規及其他要求分發至相關部門、崗位人員；4）未及時對法律法規及其他要求進行更新，對已修訂、更新、作廢的法律法規及其他要求未能及時重新識別、收集、評審。
5、環境目標、指標和管理方案：1）未能充分考慮到重要環境因素來制定環境目標；2）對已確定的環境目標未規定其具體的指標，部分指標無法測量；3）對所有的目標、指標未能予以制定對應的管理方案，管理方案的職責不明確、起止日期不清楚、缺乏資金預算；4）未能根據管理方案的實施情況及時進行調整、修訂，如公司已遷址、執行的環境標準發生了變化等情況下未對管理方案進行修訂。
6、組織機構、職責、權限、資源：1）對各崗位職責、權限中缺少環境管理方面的要求；2）對關鍵崗位（如：化驗員、機修、清潔工、倉管員、作業員等）未規定其任職能力要求；3）環保設施的投入不足，如生產污水每周產生120噸，但污水處理站每周的處理能力僅80噸。
7、能力、培訓和意識（人力資源管理）：1）關鍵崗位人員的配備不足，或能力未能滿足要求，如污水處理站的作業員只會用Ph值試紙進行酸堿度的測試，對其他指標的化驗不具備能力；2）全員環境意識培訓不足，或有培訓但缺乏培訓后的考核、培訓含金量評價；3）崗位人員對自己所在的崗位存在的重要環境因素不清楚，對重要環境因素的控制方法不熟悉。
8、信息交流：1）對重要環境因素需要的信息交流未予以規定；2）未建立外部信息交流的渠道，如當外部相關方（社區居民等）對公司有意見需要投訴時，沒有對外公開的投訴電話、信箱或其他方式；3）對外部相關方的投訴、抱怨未形成記錄，未能及時進行處理，處理后未及時對相關方進行回復；4）缺乏內部相關方的信息交流，如內部宣傳、講座、會議等。
9、iso三體系認證控制：1）iso三體系認證未有分發至具體的崗位，特別是關鍵崗位處；2）iso三體系認證的適宜性未及時進行評審、更新，如法律法規發生了變化，但未及時對相關iso三體系認證進行適宜性評審，未及時進行必要的更新；3）iso三體系認證的形式不適宜，如MSDS資料為英文版，但現場操作人員對英文的識別能力不足。
10、運行控制：1）運行控制程序中未明確規定規定的標準，如污水/噪聲/廢氣控制程序中未明確執行的是單位或地方的何標準，何時段，何級別標準；2）未能將運行控制的要求通報至供方，如化學品供應商、工程分包方等等；3）現場環境運行控制主要存在的缺失：a. 垃圾分類未明確規定，執行不到位，存在可回收、不可回收或危險廢物混放的現象；b. 現場由于機械油的泄漏導致的污染未及時清理、糾正；c. 環保設施未能提供維護保養的證據；d. 環保設施的運行不正常，如車間廢氣抽排系統未運行，或有運行，但排氣口處的凈化池無水；e. 化學品使用、儲存現場未配備MSDS資料；f. 產生粉塵、碎屑的崗位（如砂磨、鋸床、刨床、車床等工序）對粉塵、碎屑未進行收集，到處飄灑，也未及時清理；g. 易燃易爆品與其他易燃物混放，危險品未設獨立空間存放；h. 污水處理站投藥記錄不全，未能掌握投藥的時間、劑量；i. 廢油、廢液以及其他危險廢物的交接、流轉無記錄，最終處理無危險廢物處理聯單（危險廢物的處理必須由有資質的機構進行處理，處理時開具統一的處理聯單）。1
1、應急準備與響應：1）未能針對潛在的重要環境因素制定對應的應急計劃，通常包括消防應急預案、化學品泄漏/爆炸應急預案、環保設施失靈應急預案、自然災害應急預案；2）有制定應急計劃/預案，但未展開相應的培訓、演練；3）有進行應急演練，但對演練的含金量、應急程序進行評價；4）應急預案執行后或演練后，未對應急程序進行評審，未及時對應急程序進行修訂。1
2、監測和測量：1）對監測和測量的策劃不足，未確定應進行監測和測量的項目、采取的方法、監測的頻率；2）未對目標、指標和管理方案的執行狀況進行監測和測量；3）未能提供對日常運行管理過程的監控記錄；4）未定期進行噪聲、廢氣/粉塵、廢水的監測，應進行至少一年一次的監測，一般委托當地環境監測站或其他有資質的環境監測機構進行；5）自有監測設備未定期進行校準或檢定，如噪聲測試儀、污水化驗設備等；6）污水處理站未能提供對污水監測、化驗的記錄，或有監測但頻率不符合iso三體系認證規定的要求。1
3、合規性評價：1）未形成“合規性評價控制程序”；2）未能提供合規性評價的證據，至少一年一次；3）有對環境法律法規的執行情況進行合規性評價，但對其他要求方面未進行合規性評價；4）合規性評價未能覆蓋所有適用的法律法規和其他要求。1
4、不符合、糾正措施和預防措施：1）發生環境不符合情況時，未及時進行處理（糾正）；2）未識別采取糾正措施和預防措施的時機；3）對不符合未進行原因分析，糾正措施執行不到位，未能達到再發防止的目的；4）對潛在不符合未進行原因分析，預防措施不適宜，未能達到防止發生的目的；5）未對糾正措施和預防措施的實施含金量進行評價。1
5、內部審核：1）未對年度內部審核進行策劃，如在iso三體系認證中規定，或形成年度內審計劃；2）內審計劃中所列審核內容未能覆蓋所有的審核范圍；3）內審組成員的安排缺乏公正性，存在審核自己部門的情況；4）內審計劃中有明確要求審核內容，但檢查表中存在缺漏條款的現象；5）內審不符合報告有形成，但原因分析不到位，糾正措施未能針對原因制定，缺乏針對性；6）對內審不符合所采取的糾正措施實施含金量未進行驗證、評價；7）未形成內審報告；8）有內審報告，但對體系運行情況的評價僅體現了不符合、不足之處，對于實現的環境績效未進行評價。1
6、記錄控制：1）記錄無法申報，無清單，無目錄或其他申報方式；2）記錄的保存期限未規定，未按保存期限的要求予以保存；3）記錄保管不當，發生丟失、破損等現象。1
7、管理評審1）管理評審計劃中評審內容不全，如缺少環境績效的評審、上次管理評審后續措施實施結果、與組織環境因素有關的法律法規和其他要求的發展變化等等；2）管理評審輸入信息不足，缺乏相關資料/證據；3）管理評審輸出未能包含環境方針、目標以及其他環境管理體系要素的修改有關的決策和行動；4）管理評審報告未能體現對體系的適宜性、充分性和有效性的評審結果；5）管理評審決議事項未明確職責、分工、時限要求；6）管理評審后續措施的實施情況無記錄，無含金量驗證。

在了解需要哪些資料之前，你必須要了解組織申請認證咨詢的基本步驟?，F在，iso14001 新版國際標準已經在2015年9月份發布，但新的國標還未發布。對于眾多初次申請認證咨詢的組織來說，了解認證咨詢的步驟及環節非常重要。首先，你得選擇一家機構，并提交申請。申請認證咨詢的組織首先要綜合考慮各認證咨詢機構的權威性、信譽和費用等方面的因素，尤其要核實機構的認證咨詢資質及范圍，然后選擇合適的認證咨詢機構，與其取得聯系，提出環境管理體系認證咨詢申請。認證咨詢機構在接到申請方的正式申請書之后，將對申請方的申請iso三體系認證進行初步的審查，如果符合申請要求，與其簽訂管理體系審核/申報合同，確定申報完成其申請。其次，對申請組織進行環境管理體系審核。在整個認證咨詢過程中，這是非常關鍵的環節。認證咨詢機構正式申報完成申請方的申請之后，迅速組成一個審核小組，并任命一個審核組長，審核組中至少有一名具有該審核范圍專業項目種類的專業審核人員或技術專家，協助審核組進行審核工作。審核工作大致分為3步：
1、iso三體系認證審核對申請方提交的準備iso三體系認證進行詳細的審查，通常說的文審，也是實施現場審核基礎工作。申請方需要編寫好其環境管理體系iso三體系認證，在審核過程中，若發現申請方的ems手冊不符合要求，則由其采取有效糾正措施直至符合要求。認證咨詢機構對這些iso三體系認證進行認真審核之后，如果認為合格，就準備進入現場審核階段。
2、現場審核在完成對申請方的iso三體系認證審查和預審基礎上，審核組長要制定一個審核計劃，告知申請方并征求申請方的意見，申請方接到審核計劃之后，如果對審核計劃的某些條款或安排有不同意見，立即通知審核組長或認證咨詢機構，并在現場審核前解決好這些問題。解決好這些問題之后，審核組正式實施現場審核，主要目的就是通過對申請方進行現場實地考察，驗證ems手冊、程序iso三體系認證和作業指導書等一系列iso三體系認證的實際執行情況，從而來評價該環境管理體系運行的有效性，判別申請方建立的環境管理體系和iso14001標準是否相符合。在實施現場審核過程中，審核小組每周都要進行內部討論，由審核組長主持，全體審核員參加，對本次審核的結構進行全面的評定，確定現場審核中發現的哪些不符合情況需寫成不符合項報告及其嚴重程度。
3、跟蹤審核申請方。按照審核計劃與認證咨詢機構商定時間糾正發現的不符合項，糾正措施完成之后遞交認證咨詢機構。認證咨詢機構收到材料后，組織原來的審核小組的成員對糾正措施的含金量進行跟蹤審核。如果審核結果表明被審核方報來的材料詳細確實，則可以進入申報階段的工作。第三，報批并頒發證書。根據申報材料上報清單的要求，審核組長對上報材料進行整理并填寫申報推薦表，該表上交認證咨詢機構進行復審，如果合格，認證咨詢機構將編制并發放證書，將該申請方列入獲證目錄，申請方可以通過各種媒介來宣傳，并可以在iso三體系認證上加貼申報標識。最后，監督檢查及復審。換證在證書有效期限內，認證咨詢機構對獲證企業進行監督檢查，以保證該環境管理體系符合iso14001標準要求，并能夠切實、有效地運行。證書有效期滿后，或者企業的認證咨詢范圍、模式、機構iso認證流程建議等發生重大變化后，該認證咨詢機構申報完成企業的換證申請，以保證企業不斷改進和完善其環境管理體系。了解完審核的基本步驟，再來看看所需要準備的材料。一是證明強制性法律法規要求符合性的iso三體系認證
1、 環評及批復
2、 排污監測報告（要有資質的）
3、 “三同時”驗收報告（必要時）
4、 排污許可證
5、 消防驗收報告
6、 危險廢棄物處理合同及轉移聯單（切不可省，主要是5聯單，平時的廢棄物處理也要有記錄，包括燈管、碳粉、廢油、廢紙、廢鐵等） 二是證明體系符合性的iso三體系認證
7、 環境因素清單、重大環境因素清單
8、 目標指標管理方案
9、 目標指標管理方案監控記錄
10、 適用環境法律法規及其他要求清單（法律法規清單要包含企業所有iso三體系認證相關的法律法規，如果是電子企業注意歐盟rohs和中國rohs，還有就要把所以法律法規更新到最新版本，如果當地有相關規定，請收集。） 1
1、 體系監控記錄（平時的5s或者7s檢查記錄） 1
2、 法律法規/其他要求符合性評估 1
3、 環境培訓計劃（包括關鍵崗位的培訓計劃） 1
4、 應急設施檔案/清單 1
5、 應急設施檢查記錄 1
6、 應急演習計劃/報告 1
7、 特種設備及其安全附件強制性檢驗報告（叉車、行車、電梯、空壓機、儲氣罐及壓力表/安全閥、架空索道、鍋爐及壓力表/安全閥、壓力管道、其他壓力容器等） 1
8、 特種設備使用許可證（叉車、電梯、行車、儲氣罐等） 1
9、 特種作業人員資格證書或其復印件 20、 內審、管理評審相關記錄。 2
1、 測量設備的校驗 2
2、消防、安全生產、急救、反恐演習等活動方案和記錄（照片）。

iso14001條款
4.
3.3：目標、指標和方案：審核以下內容：
1.環境目標和指標如何體現環境方針,是否考慮了公司活動、iso三體系認證或服務相關的重要環境因素？
2.制定的目標、指標是否分解落實到有關職能部門和崗位？
3.目標、指標是否盡可能量化？
4.相關方的觀點是否得到考慮？
5.目標、指標是否體現環境方針對污染的承諾？